亨达股份:新时代证券股份有限公司关于青岛亨达股份有限公司及相关责任主体收到全国股转公司自律监管措施决
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新时代证券股份有限公司 关于青岛亨达股份有限公司及相关责任主体收到全国股转公司自律监管措施决定的风险提示公告 新时代证券股份有限公司作为青岛亨达股份有限公司(以下简称“亨达股份”或“公司”)的主办券商，履行持续督导义务。 2018年3月6日，亨达股份收到全国中小企业股份转让系统有 限责任公司自律监管措施决定书(股转系统发[2018]260 号)《关于给予青岛亨达股份有限公司及相关责任主体自律监管措施的决定》。自律监管措施的决定的部分内容如下：一、被采取自律监管措施事项 当事人： 青岛亨达股份有限公司(以下简称：亨达股份)，住所地：青岛即墨市烟青路556号。 王吉万，男，1960年1月出生，时任董事长、实际控制人之一。 江志强，男，1968年10月出生，时任董事会秘书、财务负责人。 经查明，亨达股份存在违规事实： (一)未及时披露重大诉讼事项 2017年9月18日，山东省高级人民法院向董事长王吉万下发应 诉通知书，告知当事人法院已受理上海复星平耀投资管理有限公司(以下简称“上海复星”)与公司股权转让纠纷一案上海复星对公司五位实际控制人的起诉(案号：(2017)鲁民初91号)。该诉讼涉案金额合计达15,978.82万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的18.17%。公司未自事实发生之日起两个转让日内及时披露上述诉讼事项，2017年10月26日，公司对上述诉讼事项进行了补充公告。(二)未及时披露股权司法冻结事项 2016年 12月 15 日,上海市浦东新区人民法院出具民事裁定书 ((2016)沪0115民初51001号之一)，就申请人上海星杉创富股权 投资合伙企业(有限合伙)与被申请人王吉万、单存礼、单玉萍、单玉香、王国昌、亨达股份股权转让纠纷一案，申请人提出财产保全申请作出裁定。同日单存礼所持700.35万股(占公司总股本比例6.5%)、单玉香所持股份 867.93万股(占公司总股本比例 8.06%)等被司法冻结。公司未自事实发生之日起两个转让日内及时披露上述股权司法冻结事项，2017年1月17日，公司对上述股权司法冻结事项进行了补充公告。 2017年5月22日，山东省青岛市中级人民法院出具民事裁定书 ((2017)鲁民初721号)，就申请人招商银行股份有限公司青岛即墨 支行与被申请人青岛亨达集团鞋业有限公司、亨达股份、青岛亨达集团皮业发展有限公司、青岛大易红坊红木家具有限公司、单存礼、单玉香、王吉万、单玉萍、王国昌金融借款合同纠纷一案，申请人提出财产保全申请作出裁定。2017年6月2日王吉万所持710.84万股(占公司总股本比例6.6%)、单玉香所持股份235.12万股被司法冻结(累计司法冻结股数占公司总股本比例10.89%)，公司未自事实发生之日起两个转让日内及时披露上述股权司法冻结事项，2017年 10月 20日，公司对上述股权司法冻结事项进行了补充公告。 公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、1.5条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(以下简称《信息披露细则》)第四十八条的规定，构成公司信息披露违规。 时任董事长王吉万、时任董事会秘书江志强未能保证亨达股份信息披露的真实、准确、完整、及时，违反了《业务规则》第1.4条、1.5条的规定，对亨达股份的上述违规行为负有主要责任。 二、收到的监管措施 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第五十一条的规定，全国中小企业股转转让系统有限责任公司做出如下决定： 对青岛亨达股份有限公司、时任亨达股份董事长王吉万、时任亨达股份董事会秘书江志强采取出具警示函的自律监管措施。 三、公司说明及整改措施 (一)公司及相关责任主体接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于对公司及相关责任主体的自律监管措施。 (二)公司及董事会将高度重视上述问题，认真吸取本次违规的教训。公司将以此为戒，公司董事会将进一步加强对公司治理、制度和流程机制的建设、严格遵守全国中小企业股份转让系统的各项规则及公司各项制度，从制度上有效规范各项行为，不断提高公司的规范运作。公司已就上述未及时信息披露事项进行了补充披露，并将根据上述事项进展情况及时履行信息披露义务。 (三)公司将组织全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关业务规则深入学习，不断提高业务素质和合规意识，严格按照相关规定进行相关事项的运作和管理，保证真实、完整、准确、及时的履行信息披露义务。 公司相关责任主体将吸取教训， 杜绝类似问题再次发生。 主办券商已督促亨达股份按照全国中小企业股份转让系统的要求，在收到警示函监管措施决定之日起两个转让日内，在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台公布收到决定的相关情况。 在此郑重提示投资者注意投资风险。 特此公告。 新时代证券股份有限公司 2018年3月7日 [点击查看PDF原文]
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